Рынок ценных бумаг

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров ... и комиссии
коммерческой концессии, поручения
поручительства, поручения
поручительства
поручения

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде ...
прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
платы за андеррайтинг
комиссионных

Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает ...
долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
цену, по которой размещаются дисконтные облигации
сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

Организованный РЦБ - это ...
обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
торговля ценными бумагами на фондовых биржах
институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
профессиональное ядро РЦБ

Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компании- эмитентов и объем торговли их акциями, является метод ...
средней арифметической
средней геометрической
средней арифметической взвешенной

Вексель можно отнести к ... ценным бумагам
неэмиссионным ордерным
эмиссионным именным
неэмиссионным предъявительским
эмиссионным ордерным

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению ...
к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
к цене, по которой производилось размещение облигаций
к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на ...
первичные и вторичные
кассовые и срочные
региональные и международные

Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится ...
эмиссионная деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
деятельность по управлению ценными бумагами
деятельность по определению взаимных обязательств

С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом ...
можно
нельзя
можно, но это верно только для периодов экономического подъема
можно, но только при экономических спадах

Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность .
брокера и управляющего
депозитария и брокера
регистратора и клиринговой организации
депозитария и организатора торговли

Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер...
не может, т.к. это разрешается только для инвесторов - юридических лиц
может
не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение

Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек .
не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами
не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала

Ценные бумаги с фиксированным доходом
должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, - это ...
регистратор
депозитарий
клиринговая организация
дилер

Эмитентом депозитного сертификата может быть ...
любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация
только коммерческая организация
любой банк
только Сберегательный банк РФ

Листинг - это ...
список членов фондовой биржи
список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже
процесс котировки акций
процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

Депозитарий ведет лицевые счета
владельцев
номинальных держателей
доверительных управляющих
эмитента
владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента

Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации ...
может, если это государственная облигация
не может, так как это противоречит закону
может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать...
5%
25%
50%

Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой,
требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги
обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется
требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент

Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене .
обязан в любом случае
имеет право, но не обязан
обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи

В отличие от дилера брокер ...
является продавцом, в то время как дилер - это посредник
является посредником, в то время как дилер - это покупатель
получает комиссионные, тогда как дилер - заработную плату
заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер - от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск

Клиринг - это ...
расчетная организация
депозитарная деятельность
учет взаимных обязательств
расчеты по сделкам с ценными бумагами

Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают...
у доверителя
у поверенного
у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора

Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу ...
средней геометрической
средней арифметической
средней арифметической взвешенной

... ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями
Предъявительские
Именные
Ордерные

Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается
предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ
предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
только деятельность фондовой биржи
только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга

Размер дивиденда по акциям
является фиксированным для всех акций компании
зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что ...
депозитный сертификат - срочный, а сберегательный - нет
депозитный сертификат именной, а сберегательный - нет
депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный - нет
по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

Акции размещаются путем их распределения среди учредителей ...
при закрытой подписке только среди акционеров
при учреждении акционерного общества
при распределении дополнительных акций среди акционеров
при консолидации акций

Доход по акции может быть получен в форме ...
процента и прироста курсовой стоимости
дивиденда
прироста курсовой стоимости и дивиденда
прироста курсовой стоимости

Внебиржевой РЦБ - это ...
институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
профессиональное ядро РЦБ
рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги
рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи

Неверно, что ... относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг
функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков.
ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен
функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению ...
к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)
к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости

Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются ...
вторичными
производными
неосновными

Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда ...
права и обязанности по этой сделке возникают у дилера
права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то .
вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи
это не означает, что она включена в котировальный лист
это означает, что она включена в котировальный лист
это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня

Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь ...
разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи),
может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо
может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи

Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции ...
дилера
управляющего
реестродержателя
инвестора

Депозитный сертификат - это документ,.
являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

Индивидуальный предприниматель
может получить соответствующую лицензию и стать дилером
может получить место на бирже и стать дилером
не может быть дилером
может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

Акции ... погашения
не имеют конкретного срока
имеют конкретный срок
могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок

Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что ...
комиссионер и поверенный действуют от своего имени
комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
комиссионер и поверенный действуют от имени клиента